中小券商难觅合规总监
上海证券报报道，从8月1日《证券公司合规管理试行规定》开始施行以来，近一个月时间内，去年合规制度试点的近十家券商以及多家大型券商，目前合规总监已基本到位，但仍有一些中小券商没有确定合规总监的人选。
评论：
合规管理改变了仅以净资本为核心的券商监管状况，实现了监管机构对证券公司的双重监管。
今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展。
中小券商人才难求的原因主要有：
1、合规总监“硬标准”高：不仅要取得券商高管资格，并熟悉证券业务、通晓证券法律、法规和准则，还要从事证券工作5年以上，并通过中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任考试、国家司法考试或律师资格考试，如果不能通过这些考试，具有8年以上法律工作经历代替；如果不满足从事证券公司经历，证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上可以作为第三个条件。在证券业协会5月组织的合规管理人员考试中，全国参加的1300多人中仅百余人通过，仅约一成的通过率并不高。
2、券商要求合规总监要保持与监管部门的良性互动以及畅通的沟通渠道。这一“软标准”使人才更是稀缺。 (本文来源：天相投资 )
